基金经理人与全权委託投资经理人可相互兼任 金管会:但前提应建
作者:dede58来源:dede58.com时间:2019-05-29
金融监督管理委员会昨(九)日表示,投信基金经理人、接受专业机构投资人委託代操的全权委託投资经理人及担任专业机构投资人的投资顾问分析人员得相互兼任,但前提是业者应符合一定条件,并建立应确保交易时间及成交分配的公平性等有效防範利益冲突的内控机制,以确保所有客户均受到公平对待。 金管会表示,为了积极协助争取境内外专业投资机构管理的资产委託国内投信投顾业者操作,参照证券投资信託事业负责人与业务人员管理规则第8条第6项、证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第7条第4项及证券投资信託事业证券投资顾问事业经营全权委託投资业务管理办法第8条第5项规定,放宽在业者已建立有效防範利益冲突的内控机制,确保所有客户均受到公平对待,且符合一定条件者,投信基金经理人、接受专业机构投资人委託代操的全委投资经理人及担任专业机构投资人的投资顾问分析人员得相互兼任。 有关防範利益冲突的内控机制,参照金融监督管理委员会101年8月9日金管证投字第1010035373号令,应确保交易时间及成交分配的公平性;应指派副总经理级以上高阶主管,按月针对同一经理人管理的不同帐户的绩效进行评估;除有为符合法令、契约约定及公司内部投资限制规定,且经权责主管事先核准者外,应遵守不同投资帐户间不得对同一标的,于同一日作相反投资决定的行为,而且应于基金公开说明书、全权委託投资契约及投资说明书揭露基金经理人及全权委託投资经理人兼任情形及所採取防範利益冲突的措施等。 此外,有关证券投资信託事业、证券投资顾问事业或证券商间,具有投资关係等情形之一时,参照行政院金融监督管理委员会101年1月16日金管证投字第1000064664号令,该等公司的董事或监察人,除具董事长、经理人或业务人员身分者外,经金管会核准后,得相互兼任,且兼任行为以维持业务运作的必要範围为限,并应确保投资或交易决策的独立性及业务的机密性。同时,证券投资信託事业、证券投资顾问事业应将兼任行为的投资决策与业务讯息区隔等利益冲突防範措施,以及兼任董事、监察人的利益冲突迴避相关作法,明定于内部控制制度。