境外基金顾问事业资格放宽 境外基金管理办法修正
作者:dede58来源:dede58.com时间:2019-05-19
金融监督管理委员会(十三)日修正境外基金管理办法第4条、第12条及第52条条文,未来具有即时取得境外基金投资研究相关资讯设备之证券投资顾问事业,也可以办理境外基金之投资顾问业务。 金管会表示,考量现今金融资讯管道多元且取得便利,与总代理人签订提供资讯合作契约并非取得境外基金相关资讯之唯一管道,且投资顾问事业若只是单纯为投资人提供投资境外基金之顾问服务,而非以销售境外基金为考量,其具有即时取得境外基金投资研究相关资讯设备,相较透过总代理人取得境外基金相关资讯,更具独立性,为提供此类投资顾问事业办理境外基金投资顾问业务之经营弹性,新修境外基金管理办法第4条放宽具有即时取得境外基金投资研究相关资讯设备之证券投资顾问事业,也符合申请经营顾问境外基金业务的资格。 金管会指出,现阶段境外基金在国内募集及销售之级别,有恢复交易情事者,总代理人係向投顾公会申报。基于加强境外基金资讯揭露,并配合实务作业,新修境外基金管理办法第12条增订总代理人所代理之境外基金于国内募集销售之级别有恢复交易情事时,应事先送投顾公会审查核准,并于核准后三日内公告。 金管会说明,境外基金之私募,应符合证券投资信託及顾问法第11条第1项至第3项规定,并不得为一般性广告或公开劝诱之行为。其中配合该条第2项关于证券投资信託事业对符合主管机关所定条件之自然人、法人或基金进行受益凭证之私募,其应募人总数放宽为不得超过九十九人,因此新修境外基金管理办法第52条规定,调整修正境外基金机构对符合主管机关所定条件之自然人、法人或基金进行境外基金之私募,其应募人总数上限为九十九人。